江西省排污權交易規(guī)則（征求意見稿）

全康環(huán)保:日前，江西發(fā)布《江西省排污權交易規(guī)則（征求意見稿）》。全文如下：

江西省排污權交易規(guī)則

(征求意見稿)

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范排污權交易行為，維護交易各方合法權益，依法有序開展排污權交易，根據(jù)《江西省人民政府辦公廳關于印發(fā)全省排污權有償使用和交易試點工作方案的通知》（贛府廳字〔2014〕133號）和《關于印發(fā)江西省排污權有償使用和交易實施細則（試行）的通知》（贛環(huán)財字〔2017〕26號）等相關規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則所稱污染物，是指國家實施總量控制的重點污染物，現(xiàn)階段包括化學需氧量（COD）、氨氮（NH3-N）、二氧化硫（SO2）和氮氧化物（NOX）。

排污權，是指排污單位按照國家或者地方規(guī)定的污染物排放標準，以及污染物排放總量控制要求，經(jīng)核定允許在一定期限內(nèi)排放污染物的種類和數(shù)量。排污權由生態(tài)環(huán)境行政主管部門（以下簡稱“生態(tài)環(huán)境部門”）按照排污許可證管理權限核定，并以排污許可證形式予以確認。

排污權交易，是指交易主體對排污權進行交易的行為。

排污權交易機構（以下簡稱“交易機構”），是指從事排污權交易的省公共資源交易中心。

第三條 生態(tài)環(huán)境部門負責排污權交易的審核與監(jiān)督、排污權的變更與管理，并建設相應管理系統(tǒng)。

江西省公共資源交易管理辦公室牽頭負責統(tǒng)籌協(xié)調(diào)建立排污權電子交易平臺，指導交易機構組織交易活動。

交易機構負責為本省排污權交易提供場所、設施、信息、結算等服務，履行交易鑒證職能。交易機構應當與生態(tài)環(huán)境部門實現(xiàn)信息共享與交換。

第四條 排污權交易應當遵守國家法律、行政法規(guī)，遵循自愿平等、誠實守信、公開、公平、公正的原則。

第五條 江西省行政區(qū)域范圍內(nèi)排污權交易活動，適用本規(guī)則。

第二章 交易主體、標的和方式

第六條 交易主體包括排污權出讓方、意向受讓方、競買方、受讓方。

排污權出讓方（以下簡稱“出讓方”），是指合法擁有可出讓排污權的排污單位，擁有排污權儲備的各級生態(tài)環(huán)境主管部門或政府指定的其他排污權儲備機構（以下簡稱“儲備機構”）等。

排污權意向受讓方（以下簡稱“意向受讓方”），是指因?qū)嵤┬陆?、改建、擴建項目或為達到總量控制要求而需購買排污權，提出購買意向的排污單位或儲備機構等。

排污權競買方（以下簡稱“競買方”），是指獲得競買資格的意向受讓方。

排污權受讓方（以下簡稱“受讓方”），是指按照本規(guī)則成功受讓排污權的排污單位或儲備機構等。

第七條 交易主體出讓或受讓排污權，應向有權核定其可交易排污權的生態(tài)環(huán)境部門提出交易申請，生態(tài)環(huán)境部門對可交易排污權進行核定，出具核準意見。經(jīng)生態(tài)環(huán)境部門核準后，交易主體應當向交易機構提出交易賬戶注冊申請，通過資格審核后參與交易。

第八條 交易標的是指可交易的排污權，內(nèi)容包括排污權種類、數(shù)量、期限和所在區(qū)域、行業(yè)、流域、出讓范圍等。

第九條 交易方式為電子競價、協(xié)商轉(zhuǎn)讓及法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他方式。

電子競價是指交易機構組織競買方以網(wǎng)絡動態(tài)報價的方式進行公開競價，確定受讓方的交易方式。

協(xié)商轉(zhuǎn)讓是指由交易主體之間自主協(xié)商確定交易標的、交易價格等交易要素，并通過交易機構完成排污權交易合同簽訂、交易資金結算等交易程序的交易方式。

排污權出讓方為排污單位的，交易方式僅可采用電子競價，如有特殊情況，通過生態(tài)環(huán)境部門批準后可采用協(xié)商轉(zhuǎn)讓。

第三章 交易規(guī)程

第一節(jié) 受理出讓申請

第十條 出讓方向交易機構提交掛牌申請，交易機構收到掛牌申請之日起3個工作日內(nèi)，對掛牌申請進行審核。審核通過的，進行掛牌；審核不通過的，反饋出讓方。

第二節(jié) 發(fā)布掛牌信息

第十一條 排污權出讓掛牌信息應當在交易機構信息平臺、省公共資源交易網(wǎng)等媒體進行公告，包括以下內(nèi)容：

（一）生態(tài)環(huán)境部門出具的出讓核準意見及有效期；

（二）交易標的信息；

（三）掛牌價格；

（四）掛牌期限；

（五）交易方式；

（六）競價信息（交易方式為電子競價的）；

（七）交易保證金交納信息；

（八）其他需要公開的事項。

第十二條 掛牌價格不得低于排污權有償使用費征收標準。

第十三條 掛牌期限不少于3個工作日，不多于15個工作日。

第三節(jié) 受理受讓申請

第十四條 意向受讓方在掛牌期限內(nèi)提交受讓申請，交易機構收到受讓申請之日起3個工作日內(nèi)，對受讓申請進行審核。審核通過的，意向受讓方按要求向交易機構交納交易保證金后獲得競買資格（交易方式為電子競價的）或受讓資格（交易方式為協(xié)商轉(zhuǎn)讓的）；審核不通過的，反饋意向受讓方。

第十五條 交易保證金按照“以掛牌價格購買需求數(shù)量排污權所需金額的30%”計算交納。保證金四舍五入，單位保留到元。保證金最低為1000元。

第四節(jié) 組織交易與簽約

第十六條 采用電子競價方式的，競價期由自由報價期與限時報價期兩個階段組成。項目掛牌信息發(fā)布后即進入自由報價期，自由報價期結束后進入限時報價期。限時報價時間內(nèi)，采用倒計時循環(huán)報價模式，即在限時報價時間內(nèi)，只要有新的最高報價，則重新開始倒計時，依此類推，直到?jīng)]有新的最高報價或限時報價時間結束，則競價結束。

競買方針對排污權單價進行競價，報價不得低于掛牌價格。競買方可進行多次報價，再次報價應高于自身前次報價。每次加價為加價幅度的整數(shù)倍。同一競買方每報一個新的報價，原報價失去效力。報價指令在交易系統(tǒng)中確認提交后不可撤回或更改。報價結果以交易系統(tǒng)中報價記錄為準。

第十七條 采用電子競價方式的，排污權按照價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則進行分配。在競價結束后，系統(tǒng)將所有競買方的最終報價按照價格優(yōu)先原則進行先后排序，最終報價相同的按照時間優(yōu)先原則進行先后排序。排污權優(yōu)先分配給排序第一的競買方，剩余的排污權再分配給排序第二的競買方，依此類推。

若分配到某競買方時，剩余排污權少于其申購數(shù)量，則系統(tǒng)詢問該競買方是否接受剩余排污權，若不接受，分配按照報價排序從該競買方繼續(xù)向下進行。當排污權全部分配完畢后，或者系統(tǒng)詢問3次后，或者詢問最后一名競買方后，其中任何一種情況出現(xiàn)時，系統(tǒng)結束詢問。

當排污權全部分配完畢，或者全部競買方均成交，或者系統(tǒng)結束詢問，其中任何一種情況出現(xiàn)時停止分配。分配到排污權的競買方即為受讓方，各受讓方的最終報價即為其成交價。

第十八條 采用協(xié)商轉(zhuǎn)讓方式的，意向受讓方獲得受讓資格后，經(jīng)交易機構確認，成為受讓方。

第十九條 在確定受讓方之日起5個工作日內(nèi)，出讓方應在交易系統(tǒng)中下載排污權交易合同（以下簡稱“合同”），完成合同簽章并送達交易機構。交易機構在收到出讓方合同之日起3個工作日內(nèi)通知受讓方，受讓方應在接到通知之日起5個工作日內(nèi)簽訂合同并送達交易機構。

第二十條 若出讓方掛牌的排污權未全部成交，未成交部分可直接進行第二次掛牌，掛牌期限為5個工作日。

第五節(jié) 組織結算與鑒證

第二十一條 受讓方應在簽訂合同之日起5個工作日內(nèi)支付交易價款至交易機構指定賬戶。

第二十二條 交易機構按照其工作場所及信息平臺公示的收費標準向交易雙方（出讓方、受讓方）收取交易服務費。

第二十三條 合同簽訂完成，交易機構收到交易價款和交易服務費，經(jīng)審核通過之日起3個工作日內(nèi)，交易機構出具交易鑒證書。交易雙方憑交易鑒證書前往相關部門辦理排污許可證變更手續(xù)。

第二十四條 交易機構在收到生態(tài)環(huán)境部門關于交易雙方完成排污許可證變更手續(xù)的通知后，交易機構5個工作日內(nèi)向出讓方指定賬戶劃出交易價款。

第二十五條 受讓方交納的交易保證金在交易機構收到其交易價款和交易服務費（以到賬時間為準）之日起5個工作日內(nèi)全額退還（含活期存款利息）；未成功受讓的競買方交納的交易保證金在確定受讓方之日起5個工作日內(nèi)全額退還（含活期存款利息）。

第六節(jié) 發(fā)布交易結果公告

第二十六條 排污權交易結果應當在交易機構信息平臺、省公共資源交易網(wǎng)等媒體進行公告，包括以下內(nèi)容：

（一）出讓方、受讓方；

（二）交易標的信息、成交量和成交價格；

（三）交易時間和交易方式；

（四）其他需要公開的事項。

第四章 意向需求掛牌

第二十七條 排污單位或儲備機構在市場上無符合條件的排污權掛牌出讓的情況下，可向交易機構提交排污權需求掛牌申請，交易機構收到需求掛牌申請之日起3個工作日內(nèi)，對需求掛牌申請進行審核。審核通過的，進行掛牌；審核不通過的，反饋意向需求掛牌申請方。

第二十八條 排污權意向需求掛牌信息應當在交易機構信息平臺、省公共資源交易網(wǎng)等媒體進行公告，包括以下內(nèi)容：

（一）生態(tài)環(huán)境部門出具的受讓核準意見及有效期；

（二）需求排污權種類、數(shù)量、期限、所在區(qū)域、行業(yè)、流域、受讓范圍；

（三）掛牌期限；

（四）其他需要公開的事項。

第二十九條 掛牌期限不少于3個工作日，不多于15個工作日。

第三十條 交易機構將需求征詢情況告知意向需求掛牌方，并反饋生態(tài)環(huán)境部門和儲備機構。

第五章 中止與終止

第三十一條 交易過程中若出現(xiàn)以下情形，交易機構可以中止交易活動：

（一）因交易系統(tǒng)服務器機房網(wǎng)絡、互聯(lián)網(wǎng)絡、通訊網(wǎng)絡、服務器軟硬件、電力供應等出現(xiàn)故障導致交易系統(tǒng)無法正常運行的；

（二）競價參數(shù)設置錯誤的；

（三）交易標的發(fā)生重大變更的；

（四）出現(xiàn)擾亂交易秩序，造成價格異常波動的；

（五）發(fā)現(xiàn)有操縱、壟斷、惡意串通等違法行為的；

（六）生態(tài)環(huán)境部門或其他交易監(jiān)管部門要求中止交易活動的；

（七）不可抗力因素導致交易活動無法正常進行的；

（八）其它需要中止交易活動的情形。

第三十二條 中止情形消除后可恢復交易活動。中止情形無法消除的，經(jīng)生態(tài)環(huán)境部門同意，交易機構可以終止交易活動。

第三十三條 中止或終止交易活動的，交易機構應當及時在交易機構信息平臺上予以公告。中止期間，交易保證金暫不予退還。

第六章 違約責任及爭議解決

第三十四條 交易機構出具交易結果通知書后，出讓方拒絕轉(zhuǎn)讓的（包括不按期簽訂合同等情形），即視為出讓方違約。出讓方應當承擔違約責任，并向交易機構支付交易雙方（出讓方、受讓方）的交易服務費。給受讓方造成損失的，受讓方有權向出讓方追償。

受讓方拒絕受讓的（包括不按期簽訂合同或者不按期支付交易價款等情形），即視為受讓方違約。受讓方應當承擔違約責任，并向交易機構支付交易雙方（出讓方、受讓方）的交易服務費。給出讓方造成損失的，出讓方有權向受讓方追償。

第三十五條 排污權交易出現(xiàn)爭議的，當事人可以協(xié)商解決；協(xié)商不成，可以向交易機構或者第三方調(diào)解機構申請調(diào)解；也可以依法向仲裁機構申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第七章 監(jiān)督管理

第三十六條 各級生態(tài)環(huán)境部門按照規(guī)定的職責分工，對排污權交易活動進行事中事后監(jiān)管，依法查處違法違規(guī)行為，責令違法違規(guī)主體進行改正，并根據(jù)情節(jié)輕重，采取談話提醒、書面警示、通報批評、限制交易、中止或者終止交易等處罰措施。建立交易參與人不良信用記錄，對交易參與人的違法違規(guī)交易信息進行記錄并予以公布。

交易機構發(fā)現(xiàn)交易參與人存在內(nèi)幕交易、操縱市場和異常交易等違規(guī)違約行為的，將有關情況及證據(jù)報送生態(tài)環(huán)境部門。

第三十七條 市場主體或者社會公眾認為交易機構及其工作人員存在違法違規(guī)行為的，可以依法向政府有關部門投訴、舉報。

交易機構工作人員違反誠信、失職瀆職、收受賄賂，侵害當事人合法權益、擾亂市場秩序、損害市場公平的，交易機構將對其作出相應處理；情節(jié)嚴重，造成當事人經(jīng)濟損失的，還應當依法承擔相應的賠償責任。

第八章 附 則

第三十八條 本規(guī)則最終解釋權歸江西省生態(tài)環(huán)境廳和江西省公共資源交易管理辦公室所有。

第三十九條 本規(guī)則于XX年XX月XX日起施行。